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近日，深交所發(fā)布修訂后的《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），對(duì)實(shí)施自律處分的裁量規(guī)則和工作機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化完善，進(jìn)一步提升自律處分規(guī)范性和精準(zhǔn)性。

交易所自律處分作為證券監(jiān)管執(zhí)法體系的重要一環(huán)，發(fā)揮著維護(hù)市場(chǎng)“公開、公平、公正”的前沿陣地作用。這次聚焦自律處分規(guī)則的規(guī)則修訂，緊扣“防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促發(fā)展”主線，從分類施策、促改促治、機(jī)制保障三個(gè)維度發(fā)力，為構(gòu)建“嚴(yán)而有度、規(guī)范有序” 的市場(chǎng)生態(tài)注入新動(dòng)能。

分類施策：讓監(jiān)管既有力度更有溫度

市場(chǎng)生態(tài)的凈化，需以法治為尺，量出違規(guī)之輕重，度出監(jiān)管之寬嚴(yán)。新規(guī)將 “分類監(jiān)管、精準(zhǔn)追責(zé)” 寫入總則，區(qū)分違規(guī)行為情節(jié)性質(zhì)、危害后果和主觀惡性，為違規(guī)行為戴上 “精準(zhǔn)畫像” 的 “透視鏡”。

一方面，《實(shí)施辦法》完善“從重處理”分檔，新增主觀過(guò)錯(cuò)大，毀損、篡改、隱匿證據(jù)和工作底稿，拒不配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取措施，以及嚴(yán)重侵害中小投資者合法權(quán)益和上市公司利益等從重、加重處理情形。對(duì)于財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、資金占用等投資者深惡痛絕的嚴(yán)重違法違規(guī)行為，用好用足公開認(rèn)定不合格擔(dān)任相關(guān)職務(wù)、暫不受理文件等“資格罰”，堅(jiān)決打狠打疼。

另一方面，《實(shí)施辦法》完善“減免罰”分檔，明確如主觀過(guò)錯(cuò)較小，可從輕、減輕處理。除法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，有證據(jù)足以證明沒有主觀過(guò)錯(cuò)的，可以不予紀(jì)律處分。當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕和從重、加重情節(jié)的，結(jié)合案件情況作綜合考慮。

促改促治：讓紀(jì)律處分成為合規(guī)“導(dǎo)航儀”

嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的目的是強(qiáng)本強(qiáng)基。新規(guī)通過(guò)裁量情節(jié)的合理運(yùn)用，督促引導(dǎo)當(dāng)事人積極補(bǔ)救、消除影響，該嚴(yán)則嚴(yán)、應(yīng)改盡改，懲戒與糾正相結(jié)合，促進(jìn)提高市場(chǎng)合規(guī)運(yùn)作內(nèi)生動(dòng)力。

本次修訂《實(shí)施辦法》，進(jìn)一步明確對(duì)輕違規(guī)“以改為先”的監(jiān)管導(dǎo)向，規(guī)定交易所可以視違規(guī)情節(jié)輕重，在實(shí)施自律處分前，通過(guò)問(wèn)詢函、工作函等工作措施要求當(dāng)事人限期整改；對(duì)于主觀過(guò)錯(cuò)、危害后果均較小的輕違規(guī)，將充分評(píng)估并給予改正機(jī)會(huì)，發(fā)揮日常監(jiān)管糾正修復(fù)功能，在嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律的同時(shí)，維護(hù)好市場(chǎng)主體積極性。

另外，新規(guī)將整改效果納入處分裁量，明確違規(guī)情節(jié)輕微并及時(shí)改正，可以不予紀(jì)律處分；采取有效措施減輕或消除危害后果和不良影響，可以從輕、減輕處理；拒不改正，造成嚴(yán)重后果，可以從重、加重處理。

機(jī)制保障：進(jìn)一步提高監(jiān)管的時(shí)度效水平

制度的生命力在于執(zhí)行，執(zhí)行的公信力源于專業(yè)。為更好適應(yīng)新形勢(shì)新要求，在保持工作流程基本不變的基礎(chǔ)上，深交所此次對(duì)自律監(jiān)管紀(jì)律處分委員會(huì)進(jìn)行 “升級(jí)改造”：將紀(jì)律處分委員會(huì)調(diào)整為自律監(jiān)管紀(jì)律處分委員會(huì)，并設(shè)立專門工作機(jī)構(gòu)自律監(jiān)管紀(jì)律處分委員會(huì)辦公室，進(jìn)一步加強(qiáng)自律處分專業(yè)化、規(guī)范化建設(shè)，提高監(jiān)管的時(shí)度效水平。

本次修訂《實(shí)施辦法》，為新的委員會(huì)組建運(yùn)作提供制度依據(jù)。一是優(yōu)化委員構(gòu)成，自律處分委員會(huì)將由專職委員和兼職委員組成。二是完善任職資格，在原有的公正廉潔、熟悉規(guī)則業(yè)務(wù)等任職條件的基礎(chǔ)上，明確委員應(yīng)當(dāng)政治立場(chǎng)堅(jiān)定，具有良好的政治素質(zhì)和職業(yè)道德。三是強(qiáng)化履職規(guī)范，明確委員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)保密、回避規(guī)定，遵守廉政紀(jì)律，不得利用委員身份提供咨詢，并在每次參會(huì)前簽署相關(guān)聲明與承諾。

此外，為做好自律處分機(jī)構(gòu)調(diào)整的規(guī)則銜接，深交所同步對(duì)《自律監(jiān)管聽證程序細(xì)則》《限制交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行適應(yīng)性修改。

校對(duì)：王朝全